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内幕消息也坑人!招行员工帮亲爹赚1万 小伙伴却爆亏400万

2018-12-07 20:43:24
内幕消息也坑人!招行员工帮亲爹赚1万 小伙伴却爆亏400万 内幕消息也坑人!招行员工帮亲爹赚1万,小伙伴却爆亏400万还领百万罚单 证监会的行政处罚决定书通报显示,当事人共有4名,分别是: 时任招商银行南京分行授信审批部副总经理的胡忠权、招商银行南京江宁支行员工樊某的父亲樊通兴、与樊某因业务关系保持密切联系的于洪瑞,以及于洪瑞的多年好友王风雷。 不过,率先亮相并发挥重要作用的,其实是至今仍不知全名的两个人。 2016年7月4日,招商银行总行投行部、招商银行南京江宁支行员工赵某和樊某,与维格娜丝召开融资方案讨论会。也就是说,知悉内幕信息的人中,就有赵某和樊某,但或许碍于身份和其他考量,他俩没有立即行动。 第二时间知悉内幕信息的则是胡忠权。7月29日,衣念世界告知维格娜丝竞标成功。当天以及几天后(8月2日),招商银行南京分行两次召开对维格娜丝的授信审批会议,作为授信审批部副总经理的他参会并发表意见。 8月25日,招商银行总行审贷会审批通过维格娜丝融资方案;4天后,维格娜丝获悉了这一消息,便喜滋滋地开始准备披露公告。 根据有关规定,在9月3日维格娜丝正式披露收购公告前,对Teenie Weenie的收购都属于内幕信息。在这期间,一个紧迫的问题摆在了樊某和胡忠权等人面前,那就是——得赶紧用手上的“信息”捞一笔啊! “逐利”二级市场 虽然先后知悉了内幕信息,但自始至终胡忠权与赵某、樊某是相互独立、没有交集的两拨人。 胡忠权决定亲自下场炒股。手握“胡忠权”、“胡某凯”两个证券账户的他,在2016年那个8月进行了这样一番操作: 8月18日,“胡忠权”证券账户买入维格娜丝7400股,成交金额逾23万元;8月25日买入维格娜丝6400股,成交金额19.6万元。 “胡某凯”普通证券账户则从8月5日至8月18日共买入维格娜丝3.75万股,成交金额114.5万元;8月12日卖出“维格娜丝”17000股,成交金额51.2万元,剩余2.05万股作为担保品划入“胡某凯”信用证券账户。 随后,“胡某凯”信用证券账户于8月18日买入维格娜丝6.49万股(不含普通账户划入20,500股),成交金额202万元。 另一边的赵某、樊某,选择了更为隐蔽的做法——让别人动手。 樊某将内幕信息泄露给了父亲樊通兴,2016年8月份至12月份,父子俩共计打了48通电话。 2016年8月24日,“樊通兴”信用证券账户买入维格娜丝4650股,成交金额14.6万元。他买维格娜丝的资金,是通过卖出其他股票筹集的。 而内幕消息还在继续传播。证监会处罚书显示,于洪瑞与赵某和樊某均认识,因业务关系保持频繁联系,从而获取内幕信息。2016年8月至12月,于洪瑞和赵某共计通话116次。2016年8月至11月,于洪瑞和樊某共计通话20次。 2016年8月15日,“于洪瑞”证券账户开始买入维格娜丝,至8月26日,累计买入46.63万股,成交金额144.8万元。 王风雷与于洪瑞则是多年好友,联络频繁,关系密切,于洪瑞甚至曾无息出借300万元给王风雷。根据王风雷询问笔录,其决策交易维格娜丝就是于洪瑞向其推荐的。 处罚书显示,王风雷控制使用“王某虹”、“陈某英”证券账户进行交易,其中: “王某虹”证券账户于2016年8月12日至8月24日买入维格娜丝12.79万股,成交金额388.9万元。 “陈某英”证券账户在2016年8月15日开始买入维格娜丝,至8月23日共买入9.3万股,成交金额为285.8万元。 “落幕”亏钱又认罚 2016年8月30日起,维格娜丝因重大资产重组,开始了长达数月的停牌。上述四人买入的股份也暂时封存,他们期待着高位卖出,狠赚一笔的那一刻。 但现实并没有那么顺利。当年12月19日,维格娜丝复牌即涨停,报33.99元/股。 樊通兴当天就把持有的股份全部卖了,成交金额15.8万元,实际获利11549元。胡忠权则是一点一点减持股份的。两个账户直到2017年8月24日才全部清仓,实际获利共计82980.15元。 但于洪瑞和王风雷就没那么好运气了,他俩在这一内幕交易过程中均未获利,反而出现了较大亏损,加起来接近400万元。其中: 和胡忠权采取相同策略的于洪瑞,截至2017年8月24日全部卖出,实际亏损222.67万元。 复牌当天就清仓的王风雷,两个账户加起来竟实际亏损176.75万元。 总的来看,于洪瑞、王风雷、樊通兴和胡忠权4人从不同渠道提前了解到维格娜丝会收购Teenie Weenie的信息,并且都在二级市场进行了股票操作,违反《证券法》第七十三条、第七十六条款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。 而根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,证监会决定: 没收胡忠权违法所得82980.15元,并处以248940.45元的三倍罚款; 没收樊通兴违法所得11549.07元,并处以34647.21元的三倍罚款; 对于洪瑞内幕交易行为处以60万元的罚款,对其建议他人买卖相关证券的行为处以60万元的罚款,合计处以120万元的罚款; 对王风雷内幕交易行为处以60万元的罚款。 用数百万的资金参与内幕交易,结果却是分别亏损223万元和178万元,还得了证监会处罚,实在是得不偿失。 有券商人士对每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者表示:“客户经常会问我们从业人员有没有内幕消息,买啥才能赚到钱。股民肯定都想炒股赚钱,都认为掌握内幕消息后进行交易肯定是赚钱的捷径。” 不,天上真的不会掉这么美味的馅饼。 值得注意的是,在这三起内幕交易中,证监会的调查包括查询相关证券账户交易终端硬件信息、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、通讯记录、交易所相关数据信息等多种形式。 证监会新闻发言人近期还提到,上市公司并购重组领域已成为内幕交易违法行为的易发、高发地带,证监会将对该领域发生的违法行为予以持续严厉打击。 “资本市场是信息市场,克服内外信息不对称的市场缺陷,保证投资者对上市公司经营信息的公平获取是保障广大中小投资者合法权益和资本市场健康发展的题中之义,部分上市公司内部人及其利益相关方利用信息优势进行内幕交易,妄图非法获利,严重扰乱资本市场发展秩序,侵害了广大投资者的合法利益,必须严惩。” “证监会将常抓不懈,持之以恒打击内幕交易违法行为,不断强化监管执法,督促相关内幕知情人律己慎行,保守公司经营秘密,恪守职业道德,一旦触碰法律底线,绝不姑息,必严惩不贷。” (责任编辑:李玥) 免责声明:中国网财经转载此文目的在于传递更多信息,不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。 邮箱:finance@china.org.cn 地址:北京市海淀区花园路2号牡丹科技楼A座2层 北京国新汇金股份有限公司 煤矿用防冲服厂家
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